ancien partenaire de Mckinsey condamné à 24 mois de prison pour délit d’initié | USAO-SDNY

Damian Williams, le procureur des États-Unis pour le district sud de New York, a annoncé aujourd’hui que PUNEET DIKSHIT, un ancien associé de McKinsey & Company, condamnait aujourd’hui à 24 mois de prison la juge de district américaine Colleen McMahon. DIKSHIT a plaidé coupable le 15 décembre 2021 à un chef d’accusation de fraude en valeurs mobilières dans le cadre de son stratagème visant à commettre un délit d’initié sur la base d’informations importantes et non publiques concernant l’annonce publique à venir que The Goldman Sachs Group, Inc. – que DIKSHIT et McKinsey conseillaient – ​​acquerrait GreenSky, Inc.

L’avocat américain Damian Williams a déclaré : « Avec la condamnation d’aujourd’hui, Puneet Dikshit doit faire face aux conséquences de son crime flagrant. Nous continuerons de protéger vigoureusement l’intégrité de nos marchés financiers et de tenir pour responsables ceux qui trichent en trafiquant des informations privilégiées. Cette condamnation montre à Wall Street et Main Street que les conseillers d’entreprise qui volent les informations qui leur sont confiées et les utilisent à leur profit personnel seront arrêtés et poursuivis.

Selon les allégations contenues dans la plainte et les informations, les documents déposés devant les tribunaux et les déclarations faites dans le cadre de procédures judiciaires publiques :

GreenSky était une société de technologie financière cotée en bourse qui fournissait la technologie aux banques et aux commerçants pour accorder des prêts aux consommateurs pour l’amélioration de l’habitat, l’énergie solaire, la santé et d’autres fins. Les actions ordinaires de GreenSky sont négociées sous le symbole “GSKY” sur le NASDAQ.

Entre novembre 2019 et juillet 2020, puis entre avril 2021 et septembre 2021, Goldman Sachs, la banque d’investissement, a engagé McKinsey, la société de conseil en gestion, pour fournir des services liés à l’acquisition potentielle de GreenSky par Goldman Sachs et à l’intégration post-acquisition de GreenSky. DIKSHIT était l’un des partenaires de McKinsey à la tête de ces engagements. Dans ce rôle, il a eu accès à des informations importantes non publiques, qu’il a détournées et, en violation des devoirs qu’il devait à Goldman Sachs et McKinsey, utilisées pour échanger des options d’achat GreenSky.

DIKSHIT s’est engagé dans ce trading entre le 26 juillet et le 15 septembre 2021 – en même temps, il dirigeait l’équipe McKinsey qui conseillait Goldman Sachs sur son acquisition potentielle de GreenSky. À divers moments entre le 26 juillet et le 13 septembre 2021, DIKSHIT a acheté et vendu un nombre relativement restreint d’options d’achat GreenSky, qui avaient des dates d’expiration des semaines ou des mois à compter de la date d’achat. Cependant, dans les deux jours précédant l’annonce publique du 15 septembre 2021 selon laquelle Goldman Sachs acquerrait GreenSky, DIKSHIT a vendu toutes ces options d’achat GreenSky à plus longue échéance et a acheté environ 2 500 options d’achat GreenSky hors du cours qui étaient devait expirer quelques jours plus tard, le 17 septembre 2021. Après l’annonce de l’accord d’achat de GreenSky le 15 septembre 2021, DIKSHIT a vendu ces options et réalisé des bénéfices d’environ 450 000 $.

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En plus de sa peine de prison, DIKSHIT, 41 ans, de New York, New York, a été condamné à payer une confiscation d’un montant de 455 017 $.

Monsieur. Williams a salué le travail remarquable du Federal Bureau of Investigation. Monsieur. Williams a en outre remercié la Securities and Exchange Commission des États-Unis pour son aide et sa coopération dans cette enquête.

Cette affaire est traitée par le Securities and Commodities Fraud Task Force du Bureau. Les procureurs adjoints des États-Unis, Joshua A. Naftalis et Matthew Podolsky, sont chargés de l’accusation.

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